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2013年证券从业资格课后习题选编(9)

育龙网核心提示:2013年证券从业资格课后习题选编(9):1、基金募集申请核准的主要程序.以下说法正确的是()。A.办理基金备案B.作出核准或者不予核准的决定C.对基金募集申请材料进行齐备性审查。

1、基金募集申请核准的主要程序.以下说法正确的是(  )。
A.办理基金备案
B.作出核准或者不予核准的决定
C.对基金募集申请材料进行齐备性审查
D.组织专家评审会对基金募集申请进行评审
【答案】:A, B, C, D
93.[解析]答案为ABCD。基金募集申请核准的主要程序包括办理基金备案、作出核准或者不予核准的决定、对基金募集申请材料进行齐备性审查和组织专家评审会对基金募集申请进行评审。

 

2、基金管理公司内部控制应当遵循的原则(  )。
A.健全性原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.相互制约原则
【答案】:A, B, C, D
基金管理公司内部控制应当遵循的原则健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则。

 

3、基金管理公司要建立(  )的治理结构,保持公司规范运作,维护基金份额持有人的利益。
A.组织机构健全
B.职责划分清晰
C.制衡监督有效
D.激励约束合理
【答案】:A, B, C, D
 

 

4、在我国,承担基金份额注册登记工作的主要是(  )。
A.基金管理公司
B.基金托管人
C.中国证券登记结算有限责任公司
D.基金代销机构
【答案】:A, C
 

 

5、(  )属于营销组合的组成要素。
A.产品
B.价格
C.推销
D.促销
【答案】:A, D
 

 

6、关于基金净值收益率的计算,以下说法正确的是(  )。
A.简单(净值)收益率的计算不考虑分红再投资时间价值的影响
B.时间加权收益率的计算考虑分红再投资时间价值的影响
C.时间加权收益率的假设前提是红利以除息前一日的单位净值减去每份基金分红后的份额净值立即进行了再投资
D.算术平均收益率要大于几何平均收益率
【答案】:A, B, C, D
 

 

7、基金管理公司完善的治理结构必须体现的基本原则有(  )。
A.利益公平
B.信息透明
C.信誉可靠
D.责任到位
E.基金持有人利益最大化
【答案】:A, B, C, D
 

 

8、封闭式基金的募集一般要经过申请、(  )等步骤。
A.核准
B.发售
C.备案
D.公告
【答案】:A, B, C, D
 

 

9、在基金营销环境的要素中,机构的(  )会对基金营销产生重要的影响。
A.股权结构
B.经营流程
C.经营策略
D.资本实力
【答案】:B, C, D
 

 

10、封闭式基金和开放式基金的区别主要表现在(  )。
A.期限不同 
B.份额限制不同
C.交易场所不同
D.价格形成方式不同
【答案】:A, B, C, D
 

来源:育龙网-在职博士本页网址:http://zg.china-b.com/zhengquancongye/kaoshishiti/12504.html
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