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2013年证券从业资格课后习题选编(6)

育龙网核心提示:2013年证券从业资格课后习题选编(6):1、基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务,不得有下列()行为。A.侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益B.承诺投资收益C.代理投资咨询客户从事证券投资。

1、基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务,不得有下列(  )行为。
A.侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
B.承诺投资收益
C.代理投资咨询客户从事证券投资
D.通过广告等等公开方式招揽投资咨询客户
【答案】:A, B, C, D
题干四个选项均是基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务的禁止行为。

 

2、关于风险调整衡量方法的区别与联系的说法正确的是(  )。
A.夏普指数与特雷诺指数尽管衡量的都是单位风险的收益率,但二者对风险的计量不同
B.夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致
C.特雷诺指数与詹森指数只对绩效的深度加以了考虑,而夏普指数则同时考虑了绩效的深度与广度
D.詹森指数要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算
【答案】:A, B, C, D
 

 

3、流通性较强的债券(  )。
A.比流通性一般的债券在收益率上折让的幅度小
B.在收益率上往往有一定折让
C.折让的幅度反映了债券流通性的价值
D.折让的大小和凸性有关
【答案】:B, C
 

 

4、在以股票为主要投资对象的条件下,基金的投资一般倾向于选择(  )的公司投票。
A.运作较规范
B.盈利能力较强
C.资产质量较高
D.发展潜力较好
【答案】:A, B, C, D
四个选项均是投资者选择基金的参考条件。

 

5、投资者心理偏差与投资者非风险行为包括(  )。
A.过分自信
B.重视当前和熟悉的事物
C.回避损失和"心理"会计
D.避免"后悔"心理
【答案】:A, B, C, D
 

 

6、内部环境控制主要包括(  )。
A.建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统
B.加强对宣传推介材料制作和发放的控制
C.建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系
D.建立健全内部授权控制体系
【答案】:A, C, D
 

 

7、对于投资组合保险策略,以下表述正确的是(  )。
A.投资组合保险策略市场变动时的行动方向是下降时买入,上升时卖出
B.投资组合保险策略支付模式呈凸性
C.投资组合保险策略要求的市场流动性较小
D.投资组合保险策略有利的市场环境是强趋势的市场环境
【答案】:B, D
投资组合保险策略支付模式呈凸性,投资组合保险策略有利的市场环境是强趋势的市场环境。

 

8、从国外的情况看,注册登记机构承担的工作可以包括(  )。
A.对基金份额的申购、赎回、转换进行确认与登记
B.负责红利的发放或红利的再投资
C.根据基金申购与赎回的情况,完成与销售机构和托管银行之间的资金划拨
D.向投资者报告账户的业绩表现,接受投资者的电话咨询,邮寄基金报表、分红通知、税务处理资料等
【答案】:A, B, C, D
 

 

9、估值错误的处理包括(  )。
A.基金管理公司应将情况向中国证监会报告
B.基金管理公司应采取合理的措施防止损失进一步扩大
C.基金管理公司应制定价值及份额净值计价错误的识别及应急方案
D.基金份额净值出现错误时,基金管理公司应当即予以纠正
【答案】:A, B, C, D
 

 

10、基金管理公司的主要发起人是(  )。
A.证券
B.公司商业
C.银行保险
D.公司信托投资公司
【答案】:A, D
基金管理公司的主要发起人可以是证券公司或公司信托投资公司。

来源:育龙网-在职博士本页网址:http://zg.china-b.com/zhengquancongye/kaoshishiti/12501.html
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