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2013年证券从业资格课后习题选编(5)

育龙网核心提示:2013年证券从业资格课后习题选编(5):1、关于巨额赎回,以下说法正确的是()。A.单个开放日基金的赎回申请超过基金总份额的10%时,为巨额赎回。

1、关于巨额赎回,以下说法正确的是(  )。
A.单个开放日基金的赎回申请超过基金总份额的10%时,为巨额赎回
B.出现巨额赎回时,基金管理人可以决定接受全额赎回或部分延期赎回
C.当发生巨额赎回及部分延期赎回时,基金管理人应立即向中国证监会备案并公告
D.部分延期赎回时,转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权
【答案】:B, C, D
 

 

2、公募发行的发行方式包括(  )。
A.承销
B.包销
C.代销
D.自销
【答案】:A, B, C, D
 

 

3、基金管理公司研究部的研究一般包括(  )。
A.宏观研究
B.科技研究
C.行业研究
D.企业研究
【答案】:A, C
 

 

4、(  )作为理财顾问或金融规划师,可以针对特定的客户需求,提供独立的咨询服务,将基金作为客户资产组合的一部分销售出去。
A.银行
B.证券公司
C.律师事务所
D.基金管理公司
【答案】:A, B, C
 

 

5、基金年投资组合报告应披露的信息有(  )。
A.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前5名债券明细
B.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细
C.报告期内股票投资组合的重大变动
D.期末基金资产组合
【答案】:A, B, C, D
 

 

6、督察长的执业素质和行为规范有(  )。
A.3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历
B.诚实信用,具有良好的品行和职业操守记录
C.应保持充分的独立性,对基金及公司运作的合法、合规情况以及公司内部风险控制情况做出独立、客观、公正的判断
D.对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避
【答案】:A, B, C, D
 

 

7、基金注册登记机构具体业务包括(  )等。
A.投资者基金账户管理
B.基金份额注册登记
C.清算及基金交易确认
D.建立并保管基金份额持有人名册
【答案】:A, B, C, D
 

 

8、市场效率较弱时,可采取指数化的投资策略。 (  )

【答案】:错误
 

 

9、基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的,应及时以书面形式通知基金管理人,并报告中国证监会各地派出机构。(  )

【答案】:错误
 

 

10、现金股息可以在除息日直接计入基金收益。(  )

【答案】:正确
 

来源:育龙网-在职博士本页网址:http://zg.china-b.com/zhengquancongye/kaoshishiti/12500.html
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