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2013年证券从业资格测试题选编(6)

育龙网核心提示:2013年证券从业资格测试题选编(6):1、封闭式基金可能出现溢价交易现象,也可能出现折价交易现象。()【答案】:正确。2、证监会当自受理开放式基金申请之日起5个月内作出核准或不予核准的决定。

1、封闭式基金可能出现溢价交易现象,也可能出现折价交易现象。(  )

【答案】:正确
 

 

2、证监会当自受理开放式基金申请之日起5个月内作出核准或不予核准的决定。(  )

【答案】:错误
证监会当自受理开放式基金申请之日起6个月内作出核准或不予核准的决定。

 

3、在ETF申购、赎回过程中,可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券。 (  )

【答案】:正确
 

 

4、开放式基金放开申购、赎回后,会披露每个开放日的份额净值和份额累计净值。 (  )

【答案】:正确

 

5、股票、债券和基金的投资风险和收益程度相比较,股票的收益不确定,风险较大;基金的收益相对稳定,风险相对较低;债券的收益相对确定,风险较小。(  )

【答案】:正确
股票的投资风险大,而债券的投资风险小。

 

6、促销的主要任务是使客户在需要的时间和地点以便捷的方式获得产品。 (  )

【答案】:错误
 

 

7、在基金的投资组合管理过程中,确定资产组合比例最为重要。(  )

【答案】:错误
基金的投资组合管理过程中确定投资目标最为重要。

 

8、基金公司实行内部监察稽核的目的不包括以下哪一项?(  )
A.揭示基金内部运作中潜在的风险
B.评价公司内部控制的合法性和有效性
C.维护基金持有者的利益
D.评价基金经理的工作业绩
【答案】:D
工作业绩评价是基金经理薪酬的决定因素之一,但并不是内部核查的内容。

 

9、(  )是基金市场交易价格的价值基础,基金的市场价格以这为中心上下波动。
A.基金面值
B.基金的发行价格
C.1.01元
D.基金单位的资产净值
【答案】:D
基金单位的资产净值是基金市场交易价格的价值基础,基金的市场价格以这为中心上下波动。

 

10、(  )是基金托管人全面行使职责的主要阶段。
A.签署基金合同
B.基金募集
C.基金运作
D.基金终止
【答案】:C
 

来源:育龙网-在职博士本页网址:http://zg.china-b.com/zhengquancongye/kaoshishiti/12483.html
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