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2013年证券从业资格测试题选编(2)

育龙网核心提示:2013年证券从业资格测试题选编(2):1、系列基金的特点主要表现在()。A.以其他基金为投资对象B.子基金独立动作C.子基金之间可以进行相互转换D.多个基金共用一个基金合同。

1、系列基金的特点主要表现在(  )。
A.以其他基金为投资对象
B.子基金独立动作
C.子基金之间可以进行相互转换
D.多个基金共用一个基金合同
【答案】:B, C, D
基金中的基金是以其他基金为投资对象。

 

2、资产配置管理的原因有(  )。
A.资产配置可以起到降低风险、提高收益的作用
B.资产配置可以帮助基金公司消除投资风险
C.资产配置可以降低单一资产的非系统性风险
D.资产配置可以吸引更多的资金进入基金市场
【答案】:A, C
 

 

3、下列(  )可以从基金财产中列支。
A.基金管理人的管理费
B.基金托管人的托管费
C.销售服务费
D.基金合同生效前的信息披露费
【答案】:A, B, C
 

 

4、中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有(  )。
A.为依其所在国家或者地区的法律设立,合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构,财务稳健,资信良好,最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
B.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系
C.实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币
D.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
【答案】:A, B, D
 

 

5、基金资产保管的主要内容包括(  )。
A.保管基金印章
B.管理基金资产账户
C.保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件
D.核对基金资产
【答案】:A, B, C, D
 

 

6、明确了风险和收益的正相关关系之后,资产管理者必须进一步确定和量化风险。可采用的方法包括(  )。
A.风险分析法
B.下跌概率法
C.方差度量法
D.收益预期范围度量法
【答案】:B, C, D
 

 

7、为了对基金绩效做出有效的衡量,必须加以考虑的因素包括(  )。
A.基金的投资目标
B.比较基准
C.基金的风险水平
D.基金组合的稳定性
【答案】:A, B, C, D
对基金绩效做出有效的衡量要考虑到因素包括基金的投资目标、比较基准、基金的风险水平和基金组合的稳定性等。

 

8、关于宣传材料说法正确的是(  )。
A.基金宣传材料富有统计图表的,应清晰、准确
B.基金宣传推介材料不得模拟基金未来投资业绩
C.基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较时,应当采用可比的数据来源
D.真是、准确、完整和合理的表述基金管理人管理水平
【答案】:A, B, C, D
题干四项均是法律对基金宣传材料的规定。

 

9、市场营销控制过程包括的步骤有(  )。
A.管理部门设定具体的市场营销目标
B.衡量企业在市场中的业绩,检查销售时间表是否得到执行
C.分析当前业绩和过去业绩之间存在差异的原因
D.管理部门评估广告投入效果、不同渠道的资源投入
【答案】:A, B, D
 

 

10、董事会审议下列(  )事项应当经过2/3 以上的独立董事通过。
A.公司及基金投资运作中的重大关联交易
B.聘请或者更换会计师事务所
C.公司管理的基金的季度报告
D.公司和基金审计事务
【答案】:A, B, D
 

来源:育龙网-在职博士本页网址:http://zg.china-b.com/zhengquancongye/kaoshishiti/12479.html
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