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2013年证券从业资格考试试题选编(5)

育龙网核心提示:2013年证券从业资格考试试题选编(5):1、以下关于测算债券价格波动性的方法说法正确的是()。A.基点价格值是指应计收益率每变化1个基点所引起的债券价格的绝对变动额。

1、以下关于测算债券价格波动性的方法说法正确的是(  )。

A.基点价格值是指应计收益率每变化1个基点所引起的债券价格的绝对变动额
B.久期是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性的指标
C.在所有其他因素不变的情况下,到期期限越长,债券价格的波动性越大
D.麦考莱久期表示的是每笔现金流量的期限按其现值占总现金流量的比重计算出的加权平均数
【答案】:A, B, C, D
 

 

2、申请基金行业高级管理人员任职资格,应当具备的条件有(  )。
A.取得基金从业资格
B.通过中国证监会或者授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
C.最近1年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
D.具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
【答案】:A, B, D
申请基金行业高级管理人员任职资格,应当具备最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

 

3、债券互换类型有(  )。
A.替代互换 
B.市场利差互换
C.税差激发互换
D.以上都不正确
【答案】:A, B, C
 

 

4、全球基金业发展的趋势与特点是(  )。
A.美国占据主导地位,其他国家发展迅猛
B.开放式基金成为证券投资基金的主流产品
C.基金市场竞争加剧,行业集中趋势突出
D.基金的资金来源发生了重大变化
【答案】:A, B, C, D
题干四个选项全球基金业发展的趋势与特点。

 

5、基金宣传材料的禁止性规定有(  )。
A.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B.违规承诺收益或承担损失
C.登载单位或个人的推荐性文字
D.诋毁其他基金单位
【答案】:A, B, C, D
 

 

6、描述公司成长性的指标通常有(  )。
A.资本权益比率
B.持续增长率
C.红利收益率
D.杠杆收益率
【答案】:B, C
描述公司成长性的指标通常有持续增长率和红利收益率。

 

7、资产配置的恒定混合策略的特征包括(  )。
A.无论市场如何变动,都不采取行动
B.支付模式为向下凹型
C.在易变、波动的市场环境中有利
D.对市场流动性要求适中
【答案】:B, C, D
A项是恒定投资策略的方法。

 

8、基金财务会计报告可以分为(  )。
A.年度财务会计报告
B.半年度财务会计报告
C.季度财务会计报告
D.月度财务会计报告
【答案】:A, B, C, D
基金财务会计报告可以分为年度、半年度、季度和月度财务会计报告。

 

9、基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告,包括(  )。
A.说明函
B.持仓统计表
C.基金运作监督周报
D.基金运作监督报告
【答案】:B, C
 

 

10、证券交易所自律管理的内容包括(  )。
A.基金公司人员的聘任
B.对基金上市交易的监控和管理
C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理
【答案】:B, C, D
基金公司人员的聘任不是证券交易所自律管理的内容。

来源:育龙网-在职博士本页网址:http://zg.china-b.com/zhengquancongye/kaoshishiti/12473.html
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