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2013年证券从业资格考试题选编(9)

育龙网核心提示:2013年证券从业资格考试题选编(9):1、基金资产保管的主要内容包括()。A.保管基金印章B.管理基金资产账户C.保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件。

1、基金资产保管的主要内容包括(  )。
A.保管基金印章
B.管理基金资产账户
C.保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件
D.核对基金资产
【答案】:A, B, C, D
 

 

2、关于基金管理人和基金托管人从事基金管理活动取得的收入有关的税收,以下说法正确的有(  )。
A.依税法征收企业所得税
B.依税法规定征收营业税
C.依税法规定暂免征收企业所得税
D.依税法规定暂免征收营业税
【答案】:A, B
基金管理人和基金托管人从事基金管理活动取得的收入征收所得税和营业税。

 

3、基金管理公司收取的管理费和基金业绩报酬直接取决于(  )。
A.所管理的基金资产规模
B.基金投资取得的业绩
C.基金管理公司对基金资产的运作和管理能力
D.对基金持有人提供的产品及相关服务
E.基金管理公司投入的资本金规模
【答案】:A, B, C, D
 

 

4、证券投资管理人必须要了解客户,因为(  )。
A.了解客户是证券投资管理者制定具体的投资战略与投资策略的不可或缺的前提和基础
B.不同客户具有不同的财务与税收状况,对未来收入和支出现金流的预期不同
C.不同的客户具有不同的承受能力
D.不同客户受到的投资法律法规限制不同
【答案】:A, B, C
 

 

5、市场营销计划中产品或品牌计划应包括(  )。
A.计划实施概要
B.市场营销现状、市场威胁和市场机会
C.目标市场和可能存在的问题、市场营销战略
D.行动方案、预算和控制
【答案】:A, B, C, D
 

 

6、基金销售活动的业务主体是基金管理人。 (  )

【答案】:正确
 

 

7、通过组合投资,能够减少影响所有股票收益率的因素所产生的风险(系统性风险)。(  )

【答案】:错误
 

 

8、代办登记业务的机构,可以接受基金管理人的委托,开办下列业务(  )。
A.建立基金份额账户
B.基金份额登记
C.确认基金交易
D.代理发放红利
【答案】:A, B, C, D
 

 

9、基金转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额,就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务模式。 (  )

 【答案】:正确
 

 

10、开放式基金巨额赎回申请发生时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于基金总份额的10%的前提下,可以对其余赎回申请延期办理。 (  )

【答案】:正确
 

来源:育龙网-在职博士本页网址:http://zg.china-b.com/zhengquancongye/kaoshishiti/12468.html
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