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2013年期货从业资格练习题选编(7)

育龙网核心提示:2013年期货从业资格练习题选编(7):1、国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取的措施是()。A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料。

1、国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取的措施是(  )。 
A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 
B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料 
C.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户 
D.限制被调查事件当事人的期货交易
【答案】:A,B,C
根据《期货交易管理条例》第五十一条规定,国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取下列措施:①对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查;②进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;③询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;④查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料;⑤查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存;⑥查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户;⑦在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间不得超过15个交易日;案情复杂的,可以延长至30个交易日;⑧法律、行政法规规定的其他措施。 
 

 

2、《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定,有助于(    )。 
A.完善公司治理结构,加强内部控制和风险管理 
B.促进期货公司依法稳健经营 
C.维护期货投资者和合法权益 
D.改善市场融资状况
【答案】:A,B,C
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第一条规定,为了完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理,促进期货公司依法稳健经营,维护期货投资者合法权益,根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,制定本规定。

 

3、(    )应当对月度报告签署确认意见。 
A.董事 
B.法定代表人 
C.经营管理的主要负责人 
D.财务负责人
【答案】:B,C,D
根据《期货公司管理办法》第七十七条规定,法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。 
 

 

4、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列(  )的行为。
A.不得以个人或者他人名义参与期货交易    
B.代理客户从事期货交易    
C.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益    
D.中国证监会禁止的其他行为
【答案】:A,B,C,D
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十一条规定,从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。第十三条规定,期货交易所的非期货公司  结算会员的从业人员不得有下列行为:①利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益;②代理客户从事期货交易;③中国证监会禁止的其他行为。 
 

 

5、申请设立期货交易所,不需要向中国证监会提交的文件和材料是(    )。 
A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历 
B.拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历 
C.场地、设备、资金证明文件及情况说明 
D.拟加入会员或者股东出资证明
【答案】:B,D
根据《期货交易所管理办法》第九条规定,申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交下列文件和材料:①拟加入会员或者股东名单;②理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历;③拟任用高级管理人员的名单及简历;④场地、设备、资金证明文件及情况说明等。 
 

 

6、期货公司向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书,情节轻微的,可以对其进行(  )的处罚。 
A.责令改正 
B.给予警告 
C.责令停业整顿 
D.没收违法所得
【答案】:A,B,D
根据《期货交易管理条例》第七十一条规定,期货公司有下列欺诈客户行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:①向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的;②在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的;③不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的;④隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令的;⑤向客户提供虚假成交回报的。 
 

 

7、期货从业人员在从事期货业务前,应当参加岗前培训并通过考核,具备相应的(  )。
A.技能    
B.专业知识    
C.投资技巧    
D.职业道德 
【答案】:A,B,D
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十六条规定,期货从业人员在从事期货业务前,应当参加岗前培训并通过考核,具备相应的专业知识、技能和职业道德。 
 

 

8、为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列(  )的行为。 
A.收付、存取或者划转期货保证金      
B.中国证监会禁止的其他行为      
C.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易      
D.代理客户从事期货交易 
【答案】:A,B,D
参考《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三章合规执业第十五条规定。 
 

 

9、保障基金的资金运用限于(    )以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。 
A.银行存款 
B.购买国债 
C.中央银行债券(包括中央银行票据)
D.中央级金融机构发行的金融债券
【答案】:A,B,C,D
根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十四条规定,保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券,以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。 
 

 

10、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以(  )的态度为投资者提供服务,维护投资者的合法权益。    
A.小心谨慎    
B.勤勉尽责    
C.独立客观    
D.诚实守信
【答案】:A,B,C
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第七条规定,期货从业  人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投  资者提供服务,维护投资者的合法权益。 
 

来源:育龙网-在职博士本页网址:http://zg.china-b.com/qihuocongye/kaoshishiti/18730.html
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