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2013年期货从业资格练习题选编(6)

育龙网核心提示:2013年期货从业资格练习题选编(6):1、当期货从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时,应当通过所在机构及时与投资者协商,采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。

1、当期货从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时,应当通过所在机构及时与投资者协商,采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。(  )
【答案】:正确

 

2、2008年,张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月,张某被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。问:{TS}根据《期货从业人员管理办法》的规定,张某参加期货从业资格考试,应当符合哪些条件?(  )
A.具有高中以上文化程度
B.年满18周岁
C.具有完全民事行为能力
D.有履行职责所必需的时间和精力
【答案】:A, B, C
根据《期货从业人员管理办法》第7条规定,参加从业资格考试的,应当符合下列条件:①年满18周岁;②具有完全民事行为能力;③具有高中以上文化程度;④中国证监会规定的其他条件。
 

 

3、期货公司首席风险官向(  )负责。
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.期货公司监事会.
D.期货公司董事会
【答案】:D
首席风险官向期货公司董事会负责。
 

 

4、对期货从业人员的纪律惩戒由(  )做出。
A.期货交易所
B.中国期货业协会纪律委员会
C.中国证监会及其派出机构
D.商务部
【答案】:B
对期货从业人员的纪律惩戒由中国期货业协会纪律委员会做出。
 

 

 

 

5、期货公司申请金融期货结算业务资格的,应近(  )内未出现严重的期货交易、结算风险事件。
A.2年
B.3年
C.4年
D.5年
【答案】:B
期货公司申请金融期货结算业务资格的,应近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。
 

 

 

6、负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员是指(  )。
A.首席风险官
B.首席督察官
C.总经理
D.监事会主席
【答案】:A
首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
 

 

7、期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计(  )被行业自律组织纪律处分的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
A.2次
B.3次
C.4次
D.5次
【答案】:B
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计3次被行业自律组织纪律处分的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

来源:育龙网-在职博士本页网址:http://zg.china-b.com/qihuocongye/kaoshishiti/18729.html
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