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2013年期货从业资格练习题选编(2)

育龙网核心提示:2013年期货从业资格练习题选编(2):1、期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行(),建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。

1、期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行(  ),建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。
A.统一结算
B.统一风险管理
C.统一资金调拨
D.统一财务管理和会计核算
【答案】:A, B, C, D
根据《期货公司管理办法》第47条第1款规定,期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算,建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。
 

 

2、期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料?(  )
A.拟设立营业部的决议文件
B.营业部的管理制度文本
C.拟任负责人任职资格申请材料或证明
D.营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
【答案】:A, B, C, D
期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料:设立营业部申请书;拟设立营业部的决议文件;申请日前3个月月末的风险监管报表;营业部的管理制度文本;拟任负责人任职资格申请材料或证明;拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件;营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明;等等。
 

 

3、《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》规定,期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码,此处的“特殊法人”包括(  )。
A.证券公司
B.基金公司
C.合格境外机构投资者
D.须经监管机构或者主管机关批准才能参与股指期货交易的其他法人
【答案】:A, B, C, D
根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第23条规定,特殊法人包括证券公司、基金公司、合格境外机构投资者,以及须经监管机构或者主管机关批准才能参与股指期货交易的其他法人;一般法人系指特殊法人以外的法人。
 

 

4、有价证券充抵保证金的金额不得高于以下哪些标准中的较低值?(  )
A.有价证券基准计算价值的80%
B.有价证券基准计算价值的90%
C.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍
D.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍
【答案】:A, D
根据《期货交易所管理办法》第73条规定,有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值:①有价证券基准计算价值的80%;②会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。
 

 

5、证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件有(  )。
A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
B.配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D.具有满足业务需要的技术系统
【答案】:A, B, C, D
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第5条规定了证券公司申请介绍业务资格应当符合的具体条件,除包括选项A、B、C、D所列内容外,还包括下列条件:申请目前6个月各项风险控制指标符合规定标准;全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;配备必要的业务人员,公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员;中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
 

 

6、发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全的重大事件的,期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告,说明(  )。
A.事件的起因
B.目前的状态
C.可能发生的后果
D.应对方案或者措施
【答案】:A, B, C, D
根据《期货公司管理办法》第80条第2款规定,发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全的重大事件的,期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告,说明事件的起因、目前的状态、可能发生的后果以及应对方案或者措施。
 

 

7、期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引(  )。
A.制定投资者适当性标准的实施方案
B.建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度
C.完善业务流程与内部分工
D.加强责任追究
【答案】:A, B, C, D
根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第6条第2款规定,期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。
 

 

8、期货交易所实行风险警示制度,期货交易所认为必要的,可以分别或同时采取下列哪些措施,以警示和化解风险?(  )
A.谈话提醒
B.要求会员和客户报告情况
C.发布风险提示函
D.以上都正确
【答案】:A, B, C, D
根据《期货交易所管理办法》第87条规定,期货交易所认为必要的,可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施,以警示和化解风险。
 

 

9、申请期货公司经理层人员的任职资格,应向中国证监会或者其授权的派出机构提交的申请材料有(  )。
A.2名推荐人的书面推荐意见
B.期货从业人员资格证书
C.资质测试合格证明
D.申请书
【答案】:A, B, C, D
申请经理层人员的任职资格,应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请,并提交下列申请材料:①申请书;②任职资格申请表;③2名推荐人的书面推荐意见;④身份、学历、学位证明;⑤期货从业人员资格证书;⑥资质测试合格证明;⑦中国证监会规定的其他材料。
 

 

10、《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,该准则规范的内容包括(  )。
A.职业品德
B.执业纪律
C.专业胜任能力
D.职业责任
【答案】:A, B, C, D
《期货从业人员执业行为准则(修订)》是对期货从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定,是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
 

来源:育龙网-在职博士本页网址:http://zg.china-b.com/qihuocongye/kaoshishiti/18725.html
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