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2013年期货从业资格练习题选编(1)

育龙网核心提示:2013年期货从业资格练习题选编(1):1、()依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。A.期货交易所B.期货公司C.中国证监会D.期货业协会【答案】:A,D。

1、(    )依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。
A.期货交易所 
B.期货公司 
C.中国证监会 
D.期货业协会
【答案】:A,D
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条规定,中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。 
 

 

2、期货公司应当按照期货保证金安全存管监控的规定,及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息。(    ) 
【答案】:正确
符合《期货公司管理办法》第七十三条规定。 
 

 

3、董事长和总经理可由一人兼任。(    ) 
【答案】:错误
根据《期货公司管理办法》第四十四条规定,董事长和总经理不得由一人兼任。 
 

 

4、经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准,期货交易所须采取公司制的组织形式。(    ) 
【答案】:错误
《期货交易所管理办法》第四条规定,经中国证券监督管理委员会 
(以下简称中国证监会)批准,期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。 
 

 

5、《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》由(  )负责解释。
A.中国金融期货交易所
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.国务院法制委员会
【答案】:A
《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》由中国金融期货交易所负责解释。
 

 

6、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务2年以上经验,或者经济管理工作3年以上经验。(    ) 
【答案】:错误
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定,申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具备下列条件:①具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验,或者经济管理工作5年以上经验;②具有大学专科以上学历。 
 

 

7、实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。(     ) 
【答案】:正确
《期货交易所管理办法》第八十四条规定,实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。 
 

 

8、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的(  )。
A.60%
B.70%
C.80%
D.85%
【答案】:C
根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第26条规定,期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%。
 

 

9、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,保障基金管理机构依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。(     ) 
【答案】:正确
根据《期货交易管理条例》第二十三条规定,动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,保障基金管理机构依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。簟 
 

 

10、申请设立期货公司,股东应当具有中国法人资格,持有5%以上股权的股东实收资本和净资产均不低于人民币3000万元。(    ) 
【答案】:正确
根据《期货公司管理办法》第七条规定,该说法正确。 
 

来源:育龙网-在职博士本页网址:http://zg.china-b.com/qihuocongye/kaoshishiti/18724.html
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