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2013年期货从业资格测试题选编(8)

育龙网核心提示:2013年期货从业资格测试题选编(8):1、期货交易所交易规则应当载明的事项包括()。A.期货交易、结算和交割制度B.保证金的管理和使用制度C.违规、违约行为及其处理办法。

1、期货交易所交易规则应当载明的事项包括(  )。
A.期货交易、结算和交割制度
B.保证金的管理和使用制度
C.违规、违约行为及其处理办法
D.风险管理制度和交易异常情况的处理程序
【答案】:A, B, C, D
根据《期货交易所管理办法》第12条规定,期货交易所交易规则除应当载明选项A、B、C、D所列事项外,还应当载明期货交易信息的发布办法、交易纠纷的处理方式等事项。
 

 

2、机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列哪些条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请?(  )
A.已被本机构聘用
B.品行端正,具有良好的职业道德
C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
D.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
【答案】:A, B, C
机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请:①品行端正,具有良好的职业道德;②已被本机构聘用;③最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚;④未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满;⑤最近3年内未因违法违规行
为被撤销证券、期货从业资格;⑥中国证监会规定的其他条件。
 

 

3、公司制期货交易所股东大会行使的职权有(  )。
A.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事
B.决定期货交易所董事会提交的其他重大事项
C.审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告
D.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案
【答案】:A, B, C, D
根据《期货交易所管理办法》第20条和第37条规定,公司制期货交易所股东大会行使的职权除选项A、B、C、D所列事项外,还包括:审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告;决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项等。
 

 

4、根据《期货从业人员管理办法》的规定,期货从业人员应当遵守的执业行为规范有(  )。
A.以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益
B.诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉.
C.向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得做出不当承诺或者保证
D.不得以本人或者他人名义从事期货交易
【答案】:A, B, C, D
根据《期货从业人员管理办法》第14条规定,期货从业人员除了应当遵守选项A、B、C、D所列行为规范外,还应当遵守下列执业行为规范:当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则;具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为;不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;等等。
 

 

5、申请期货公司财务负责人任职资格的,应当向公司住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料有(  )。
A.期货从业人员资格证书
B.任职资格申请表
C.身份、学历、学位证明
D.会计师以上职称或者注册会计师资格的证明
【答案】:A, B, C, D
申请期货公司财务负责人任职资格的,应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请,并提交下列申请材料:①申请书;②任职资格申请表;③身份、学历、学位证明;④期货从业人员资格证书;⑤会计师以上职称或者注册会计师资格的证明;⑥中国证监会规定的其他材料。
 

 

6、会员制期货交易所会员享有的权利有(  )。
A.参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权
B.按规定转让会员资格
C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务
D.联名提议召开临时会员大会
【答案】:A, B, C, D
会员制期货交易所会员享有下列权利:①参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权;②在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务;③使用期货交易所提供的交易设施,获得有关期货交易的信息和服务;④按规定转让会员资格;⑤联名提议召开临时会员大会;⑥按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权;⑦期货交易所章程规定的其他权利。

 

7、在期货交易过程中,期货交易所可以宣布进入异常情况,采取紧急措施化解风险的情形有(  )。
A.地震、水灾、火灾等不可抗力导致交易无法正常进行
B.计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行
C.会员出现结算、交割危机,对市场正在产生或者即将产生重大影响
D.期货价格出现同方向连续涨跌停板,经采取相应措施后仍未化解风险
【答案】:A, B, C, D
在期货交易过程中出现以下情形之一的,期货交易所可以宣布进入异常情况,采取紧急措施化解风险:①地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行;②会员出现结算、交割危机,对市场正在产生或者即将产生重大影响;③期货价格出现同方向连续涨跌停板,经采取相应措施后仍未化解风险;④期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形。
 

 

8、下列人员应当在《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》上签字或者盖章的是(  )。
A.期货公司会员高级管理人员或者授权人员
B.期货公司会员业务部门负责人
C.期货公司会员客户开发责任人
D.投资者
【答案】:A, B, C, D
根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第21条第2款规定,期货公司会员应当根据综合评估情况填写《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》,期货公司会员高级管理人员或者授权人员、业务部门负责人、营业部负责人、评估复核人、开户经办人、客户开发责任人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章。
 

 

9、证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行(  )等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
A.介绍业务规则
B.内部控制
C.内部稽核
D.合规检查
【答案】:A, B, D
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
 

 

10、根据规定,期货公司的从业人员不得有下列哪些行为?(  )
A.客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险
B.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
C.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
D.挪用客户的期货保证金或者其他资产
【答案】:B, C, D
期货公司的从业人员不得有下列行为:①以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;②进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;③挪用客户的期货保证金或者其他资产;④中国证监会禁止的其他行为。选项A是期货从业人员对投资者的责任。
 

来源:育龙网-在职博士本页网址:http://zg.china-b.com/qihuocongye/kaoshishiti/18722.html
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