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2013年期货从业资格测试题选编(7)

育龙网核心提示:2013年期货从业资格测试题选编(7):1、期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭,或者解散、破产的,期货公司及其实际控制人应当在5日内向()提交书面报告。

1、期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭,或者解散、破产的,期货公司及其实际控制人应当在5日内向(  )提交书面报告。
A.实际控制人所在地的期货交易所
B.实际控制人所在地的中国证监会派出机构
C.期货公司住所地的期货交易所
D.期货公司住所地的中国证监会派出机构
【答案】:D
根据《期货公司管理办法》第36条第2款规定,期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭,或者解散、破产的,期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
 

 

2、期货交易所对会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者与期货业务有关的违规行为,应当在前款所称办法规定的职责范围内及时予以查处;超出前款所称办法规定的职责范围的,应当向中国证监会报告。(     ) 
【答案】:正确
符合《期货交易所管理办法》第九十四条规定。 
 

 

3、经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准,期货交易所须采取公司制的组织形式。(    ) 
【答案】:错误
《期货交易所管理办法》第四条规定,经中国证券监督管理委员会 
(以下简称中国证监会)批准,期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。 
 

 

4、期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前(  )会计年度每季度末客户权益总额情况表。
A.1个
B.2个
C.3个
D.4个
【答案】:C
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表。
 

 

5、期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金,不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准,并应当与自有资金合并存放。(  ) 
【答案】:错误
《期货交易管理条例》第二十九条规定,期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金,不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准,并应当与自有资金分开,专户存放。 
 

 

6、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。(     ) 
【答案】:正确
《期货从业人员管理办法》第十二条规定,取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。 
 

 

7、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的,应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会报告。(    ) 
【答案】:错误
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的,应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 
 

 

8、除法律、行政法规另有规定外,期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的(  )。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
【答案】:D
期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%,法律、行政法规另有规定的除外。
 

 

9、期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。(     ) 
【答案】:正确
符合《期货公司管理办法》第五十三条规定。 
 

 

10、对期货投资者的保证金损失,现有期货投资者保障基金不足补偿的,将不予补偿。(    ) 
【答案】:错误
《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条规定,对期货投资者的保证金损失,期货投资者保障基金按照下列原则予以补偿:现有期货投资者保障基金不足补偿的,由后续缴纳的期货投资者保障基金补偿。 
 

来源:育龙网-在职博士本页网址:http://zg.china-b.com/qihuocongye/kaoshishiti/18721.html
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