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2013年期货从业资格测试题选编(5)

育龙网核心提示:2013年期货从业资格测试题选编(5):1、期货交易所向会员收取的保证金,不得()。A.查封B.冻结C.扣划D.强制执行【答案】:A, B, C, D。

1、期货交易所向会员收取的保证金,不得(  )。
A.查封
B.冻结
C.扣划
D.强制执行
【答案】:A, B, C, D
期货交易所向会员收取的保证金,只能用于担保期货合约的履行,不得查封、冻结、扣划或者强制执行。
 

 

2、非结算会员对委托回报和成交结果有异议的,应当及时向(  )提出。
A.全面结算会员期货公司
B.期货交易所
C.中国证监会
D.中国期货业协会
【答案】:A, B
非结算会员对委托回报和成交结果有异议的,应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。
 

 

3、期货公司变更注册资本,应当向中国证监会提交的申请材料包括(  )。
A.股东变更出资的合同,以及其他股东放弃优先购买权的承诺书
B.变更注册资本的详细方案
C.模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表
D.股东会关于变更注册资本的决议文件
【答案】:A, B, C, D
根据《期货公司管理办法》第18条规定,期货公司变更注册资本,应当向中国证监会提交变更注册资本申请书;股东会关于变更注册资本的决议文件;股东变更出资的合同,以及其他股东放弃优先购买权的承诺书;变更注册资本的详细方案;模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表等申请材料。
 

 

4、申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东应当具备的条件有(  )。
A.实收资本和净资产均不低于人民币2000万元,持续经营2个以上完整的会计年度,在最近2个会计年度内至少1个会计年度赢利
B.实收资本和净资产均不低于人民币2亿元
C.包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产
D.负债低于净资产的50%,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险
【答案】:B, C, D
《期货公司管理办法》第7条列举了申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东应具备的9项条件。根据该条的规定,选项A不正确,实收资本和净资产应均不低于人民币3000万元。
 

 

5、中国证监会及其派出机构有权采取下列哪些措施,对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查?(  )
A.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
B.询问期货公司及其营业部的工作人员,要求其对被检查事项做出解释、说明
C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户
D.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等计算机系统
【答案】:A, B, C, D
中国证监会及其派出机构有权采取下列措施,对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查:①询问期货公司及其营业部的工作人员,要求其对被检查事项做出解释、说明;②查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料;③查询期货公司及其营业部的期货保证金账户;④检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等计算机系统。
 

 

6、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有(  )。
A.注销从业资格
B.责令改正
C.监管谈话
D.出具警示函
【答案】:B, C, D
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

 

7、期货交易所的下列人员中,未经中国证监会批准,不得在任何营利性组织中兼职的有(  )。
A.理事长、副理事长
B.监事会主席、副主席
C.总经理、副总经理
D.董事长、副董事长
【答案】:A, B, C, D
未经中国证监会批准,期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。
 

 

8、下列构成交割违约的有(  )。
A.在交割日,交割仓库未向标准仓单持有人交付规定货物
B.在交割日,卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单
C.在交割日,买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款
D.在交割日,期货交易所未核实标准仓单
【答案】:B, C
根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第44条第1款规定,在交割日,卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单,或者买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款,构成交割违约。
 

 

9、期货公司风险监管指标包括(  )。

A.期货公司净资本
B.净资本与净资产的比例
C.流动资产与流动负债的比例
D.规定的最低限额的结算准备金要求
【答案】:A, B, C, D
期货公司风险监管指标包括期货公司净资本、净资本与净资产的比例、流动资产与流动负债的比例、负债与净资产的比例、规定的最低限额的结算准备金要求等衡量期货公司财务安全的监管指标。
 

 

10、期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交(  )。
A.《高级管理人员情况表》
B.《期货交易风险说明书》
C.《主要部门负责人情况表》
D.《从业人员情况表》
【答案】:A, C, D
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交《高级管理人员情况表》《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》。
 

来源:育龙网-在职博士本页网址:http://zg.china-b.com/qihuocongye/kaoshishiti/18719.html
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