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2013年期货从业资格测试题选编(4)

育龙网核心提示:2013年期货从业资格测试题选编(4):1、申请设立期货公司,具备任职资格的高级管理人员不少于()。A.2人B.3人C.5人D.10人【答案】:B。

1、申请设立期货公司,具备任职资格的高级管理人员不少于(  )。
A.2人
B.3人
C.5人
D.10人
【答案】:B
根据《期货公司管理办法》第6条规定,申请设立期货公司,具备任职资格的高级管理人员不少于3人。
 

 

2、取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前,应当结清相关期货业务,并依法返还客户的保证金和其他资产。(     ) 
【答案】:正确
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十四条规定,取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前,应当结清相关期货业务,并依法返还客户的保证金和其他资产。 
 

 

3、中国金融期货交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的,进行必要的延伸检查,并将有关违规情况通报(  )。
A.中国期货业协会
B.商务部
C.国务院国有资产监管机构
D.中国证监会相关派出机构
【答案】:D
根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第19条第2款规定,交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的,进行必要的延伸检查,并将有关违规情况通报中国证监会相关派出机构。
 

 

4、期货公司应当按照审慎经营的原则,建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程,保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准,确保客户的交易安全和资产安全。(     ) 
【答案】:正确
符合《期货公司管理办法》第四十八条规定。 
 

 

5、未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,中国证监会可以责令其限期转让股权。(    ) 
【答案】:正确
符合《期货公司管理办法》第八十九条规定。 
 

 

6、期货公司首席风险官应当在每年(  )前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。
A.1月10日
B.1月20日
C.2月1日
D.2月10日
【答案】:B
首席风险官应当在每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。
 

 

7、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。(     ) 
【答案】:正确
符合《期货公司管理办法》第四十三条规定。 
 

 

8、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以(  )。
A.警告,并处以5000元以下罚款
B.训诫
C.公开谴责
D.撤销其期货从业资格
【答案】:B
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出。
 

 

9、财政部负责保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。(    ) 
【答案】:错误
根据《期货交易管理条例》第十八条规定,中国证监会负责保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。 
 

 

10、证券公司为期货公司提供中间介绍业务是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与证券交易并提供其他相关服务的业务活动。(     ) 
【答案】:错误
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二条规定,证券公司为期货公司提供中间介绍业务是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。 
 

来源:育龙网-在职博士本页网址:http://zg.china-b.com/qihuocongye/kaoshishiti/18718.html
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