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2013年期货从业资格测试题选编(2)

育龙网核心提示:2013年期货从业资格测试题选编(2):1、期货公司章程应当明确规定首席风险官的()。A.任期B.权利义务C.职责范围D.工作报告的程序和方式,【答案】:A, B, C, D。

1、期货公司章程应当明确规定首席风险官的(  )。
A.任期
B.权利义务
C.职责范围
D.工作报告的程序和方式
【答案】:A, B, C, D
期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。
 

 

2、中国证监会派出机构应当在规定工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列哪些措施?(  )

A.向公司出具警示函,并抄送其全体股东
B.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平
C.要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
【答案】:A, B, C, D
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第32条规定,中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列措施:①向公司出具警示函,并抄送其全体股东;②对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平;③要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响;④责令公司增加内部合规检查,的频率,并提交合规检查报告。

 

3、期货公司对交易结算结果提出异议,期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的,对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任。(  )
【答案】:正确

 

4、首席风险官任期届满前,期货公司董事会有权任意免除其职务。(  )
【答案】:错误
首席风险官任期届满前,期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。
 

 

5、经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金的情形有(  )。
A.期货投资者保障基金总额达到5亿元人民币
B.期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币
C.期货交易所遭受重大突发市场风险
D.期货交易所、期货公司遭受不可抗力
【答案】:B, C, D
根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第11条规定,有下列情形之一的,经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金:①保障基金总额达到8亿元人民币;②期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。
 

 

6、期货公司应当在净资本计算表的附注中,充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的哪些信息?(  )

A.涉及金额
B.形成原因和进展情况
C.可能发生的损失
D.预计损失的会计处理情况
【答案】:A, B, C, D
期货公司应当在净资本计算表的附注中,充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况,并在计算净资本时按照一定比例扣减。
 

 

7、取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前,应当结清相关期货业务,并依法返还客户的保证金和其他资产。(  )
【答案】:正确

 

 

8、期货交易所因下列哪些情形而解散?(  )
A.法定代表人变更
B.会员大会或者股东大会决定解散
C.章程规定的营业期限届满
D.中国证监会决定关闭
【答案】:B, C, D
根据《期货交易所管理办法》第17条规定,期货交易所因下列情形之一解散:①章程规定的营业期限届满;②会员大会或者股东大会决定解散;③中国证监会决定关闭。
 

 

9、期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。(  )
【答案】:错误
根据《期货从业人员管理办法》第16条规定,期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。
 

 

10、申请人或者拟任人有下列哪些情形的,中国证监会或者其派出机构可以做出终止审查的决定?(  )
A.拟任人死亡或者丧失行为能力
B.申请人撤回申请材料
C.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查
D.申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施
【答案】:A, B, C, D
申请人或者拟任人有下列情形之一的,中国证监会或者其派出机构可以做出终止审查的决定:①拟任人死亡或者丧失行为能力;②申请人依法解散;③申请人撤回申请材料;④申请人未在规定期限内针对反馈意见做出进一步说明、解释;⑤申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查;⑥申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施;⑦申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查;⑧中国证监会认定的其他情形。
 

来源:育龙网-在职博士本页网址:http://zg.china-b.com/qihuocongye/kaoshishiti/18716.html
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