您现在的位置:首页 > 资格 > 期货从业 > 考试试题

2013年期货从业资格考试试题选编(8)

育龙网核心提示:2013年期货从业资格考试试题选编(8):1、为了维护期货交易市场的稳定,中国证监会及其派出机构不得提高期货公司的风险监管指标标准。()【答案】:错误。

1、为了维护期货交易市场的稳定,中国证监会及其派出机构不得提高期货公司的风险监管指标标准。(  )
【答案】:错误
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,结合期货公司的风险状况及风险管理能力,提高其风险监管指标标准。
 

 

2、取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当(  )。
A.对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
B.向投资者充分揭示股指期货交易风险
C.进行相关知识测试和风险评估
D.做好开户人金指导
【答案】:A, B, C, D
取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查,向投资者充分揭示股指期货交易风险,进行相关知识测试和风险评估,做好开户入金指导,严格执行投资者适当性制度。
 

 

3、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息有(  )。
A.受托从事的介绍业务范围
B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单与照片
C.客户开户和交易流程、出入金流程
D.交易结算结果查询方式
【答案】:A, B, C, D
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列信息:①受托从事的介绍业务范围;②从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片;③期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式;④客户开户和交易流程、出入金流程;⑤交易结算结果查询方式;⑥中国证监会规定的其他信息。
 

 

4、期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。(  )
【答案】:正确

 

5、期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算,结算科目的(  )应当与期货交易所保持一致。
A.内容
B.处理方式
C.格式
D.处理日期
【答案】:A, B, C, D
期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算,结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。
 

 

6、买方客户未在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议的,应视为其对货物的数量、质量有异议。(  )
【答案】:错误
买方客户未在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议的,应视为其对货物的数量、质量无异议。
 

 

7、《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的制定目的包括(  )。
A.督促期货公司建立健全内控、合规制度
B.督促期货公司建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
C.保障股指期货市场平稳、规范和健康运行
D.保护投资者合法权益
【答案】:A, B, C, D
《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第1条规定:“为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,保护投资者合法权益,保障股指期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等法规、规章,制定本规定。”
 

 

8、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的,中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可,并依法予以警告。(  )

【答案】:正确

 

9、会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项做成会议记录,由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。(  )
【答案】:正确
 

 

10、期货公司应当按照分类和账龄,采取不同比例对应收项目进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最高的比例进行风险调整。(  )
【答案】:错误
期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容,采取不同比例对应收项目进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最高的比例进行风险调整。
 

来源:育龙网-在职博士本页网址:http://zg.china-b.com/qihuocongye/kaoshishiti/18713.html
QQ空间 新浪微博 腾讯微博 人人网 更多