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2013年期货从业资格考试试题选编(5)

育龙网核心提示:2013年期货从业资格考试试题选编(5):1、期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。()【答案】:正确。2、中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()工作日内。

1、期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。(  )

【答案】:正确

 

2、中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起(  )工作日内,做出批准或者不予批准的决定。
A.5个
B.10个
C.20个
D.30个
【答案】:C
中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内,做出批准或者不予批准的决定。
 

 

3、期货公司根据股东的要求,可以向股东做出最低收益、分红的承诺。(  )
【答案】:错误
根据《期货公司管理办法》第34条第3款规定,期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺。
 

 

4、张某、吴某、王某、李某四人同时申请—期货公司董事长一职,下列分别是四人的简要情况,则能够获得申请资格的是(  )。
A.张某是大专学历,从事期货业务16年
B.吴某是大学本科学历,法学学士,从事律师工作8年
C.王某是专科学历,在某银行工作了4年
D.李某是经济学博士学历,刚刚毕业不久
【答案】:A, B
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第10条、第16条和第17条规定,申请期货公司董事长职务须具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位,具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验。具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员,学历可以放宽至大学专科。据此,本题中张某和吴某符合规定条件,能够获得申请资格。王某和李某在工作年限方面不符合规定,不能获得申请资格。
 

 

5、2008年5月,王某在甲期货公司开户从事期货交易,并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定,王某的账户发生亏损,账户实际可动用资金仅剩余9万元。2009年3月,王某持仓的浮动亏损超过规定幅度,于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金,并将追加保证金的通知送达王某手中,但是王某拒绝追加保证金。2009年5月,甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓,给王某造成损失。根据上述内容,回答1~5题:{TS}如果甲欲提起诉讼,下列哪个法院对该期货纠纷案件有管辖权?(  )
A.甲期货公司住所地的基层人民法院
B.甲期货公司住所地的中级人民法院
C.王某住所地的基层人民法院
D.期货交易所住所地的中级人民法院
【答案】:B
根据我国《民事诉讼法》第24条和最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第7条规定,该期货纠纷案件应当由甲期货公司住所地的中级人民法院管辖。
 

 

6、期货交易所、期货经纪公司,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上30万元以下罚金;情节特别严重的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。(  )
【答案】:正确
 

 

7、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,下列说法正确的是(  )。
A.该期货公司的净资本低于客户权益总额的6%,不符合风险监管指标标准
B.该期货公司净资本按营业部数量平均折算额低于500万元,不符合风险监管指标标准
C.该期货公司净资本与净资产的比例高于40%,符合风险监管指标标准
D.该期货公司的净资本不符合从事全面结算业务的标准,但符合从事交易结算业务的标准
【答案】:A, C, D
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第18条规定,期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:净资本不得低于人民币1500万元;净资本不得低于客户权益总额的6%;净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元;净资本与净资产的比例不得低于40%;等等。该办法第20条和第21条分别规定,从事交易结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币4500万元;从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币9000万元。因此,选项A、C、D正确。该期货公司净资本按营业部数量平均折算额高于300万元,符合风险监管指标标准,因此选项8错误。
 

 

8、2008年5月,王某在甲期货公司开户从事期货交易,并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定,王某的账户发生亏损,账户实际可动用资金仅剩余9万元。2009年3月,王某持仓的浮动亏损超过规定幅度,于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金,并将追加保证金的通知送达王某手中,但是王某拒绝追加保证金。2009年5月,甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓,给王某造成损失。根据上述内容,回答1~5题:{TS}如果甲欲提起诉讼,下列哪个法院对该期货纠纷案件有管辖权?(  )
A.甲期货公司住所地的基层人民法院
B.甲期货公司住所地的中级人民法院
C.王某住所地的基层人民法院
D.期货交易所住所地的中级人民法院
【答案】:B
根据我国《民事诉讼法》第24条和最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第7条规定,该期货纠纷案件应当由甲期货公司住所地的中级人民法院管辖。
 

 

9、期货公司首席风险官不履行职责,情节严重的,中国证监会及其派出机构认定其为不适当人选。(  )
【答案】:正确

 

10、2009年7月8日,某期货交易所会员甲在该交易日买人大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金,甲准备用其持有的国债0213充抵部分保证金。2009年7月7日,国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79.65元/手、79.62元/手;最高价分别为79.69元/手、79.66元/手;最低价分别为79.37元/手、79.45元/手;收盘价分别为79.51元/手、79.44元/手。根据《期货交易所管理办法》的规定,以国债0213充抵保证金,期货交易所应以(  )为基准计算价值。
A.79.44元/手
B.79.69元/手
C.79.62元/手
D.79.37元/手
【答案】:A
根据《期货交易所管理办法》第72条第2款规定,国债充抵保证金的,期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。

来源:育龙网-在职博士本页网址:http://zg.china-b.com/qihuocongye/kaoshishiti/18710.html
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