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2013年期货从业资格考试试题选编(3)

育龙网核心提示:2013年期货从业资格考试试题选编(3):1、期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,中国金融期货交易所可以采取下列哪些处理措施?()A.通报批评B.暂停从事交易所期货业务资格C.公开谴责。

1、期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,中国金融期货交易所可以采取下列哪些处理措施?(  )
A.通报批评
B.暂停从事交易所期货业务资格
C.公开谴责
D.取消从事交易所期货业务资格
【答案】:A, B, C, D
根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第22条规定,期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,中国金融期货交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施;情节严重的,中国金融期货交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。
 

 

2、实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度,结算担保金包括(  )。
A.一般结算担保金
B.基础结算担保金
C.变动结算担保金
D.特别结算担保金
【答案】:B, C
结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。
 

 

3、期货公司有下列哪些情形的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告?(  )
A.公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
B.财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准。
C.拟更换董事长、总经理
D.客户发生重大透支、穿仓
【答案】:A, B, C, D
期货公司有下列情形之一的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告:①公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施;②拟更换董事长、总经理;③财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准;④客户发生重大透支、穿仓;⑤发生突发事件,对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响;⑥其他可能影响期货公司持续经营的情形。
 

 

4、期货投资者保障基金的管理和运用应遵循的原则是(  )。
A.公开
B.合理
C.有效
D.多元化
【答案】:A, B, C
期货投资者保障基金的管理和运用应遵循公开、合理、有效的原则。
 

 

5、交割仓库有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款?(  )
A.违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库
B.出具虚假仓单
C.违反国家有关规定参与期货交易
D.泄露与期货交易有关的商业秘密
【答案】:A, B, C, D
根据《期货交易管理条例》第39条和第75条规定,交割仓库有出具虚假仓单;违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库;泄露与期货交易有关的商业秘密;违反国家有关规定参与期货交易等行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。
 

 

6、在我国,期货交易所工作人员不得(  )。
A.从事期货交易
B.泄露内幕信息
C.利用内幕信息获得非法利益
D.从期货交易所会员、客户处谋取利益
【答案】:A, B, C, D
根据《期货交易所管理办法》第100条第2款规定,期货交易所工作人员不得从事期货交易,不得泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益,不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。

 

7、期货投资者保障基金的后续资金来源包括(  )。
A.期货交易所按其风险准备金账户总额的10%缴纳
B.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳
C.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳
D.保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产
【答案】:B, C, D
根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第9条规定,期货投资者保障基金的后续资金来源包括:①期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳;②期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳;③保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。
 

 

8、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列哪些情形的,不受上述规定的限制?(  )
A.期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事,在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事
B.在同一期货公司内,董事长改任监事会主席,或者监事会主席改任董事长
C.在同一期货公司内,董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事
D.在同一期货公司内,营业部负责人改任其他营业部负责人
【答案】:A, B, C, D
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第34条规定,期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效。有以下情形的,不受上述规定所限:①期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事,在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事;②在同一期货公司内,董事长改任监事会主席,或者监事会主席改任董事长,或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事;③在同一期货公司内,营业部负责人改任其他营业部负责人。

 

9、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起的法定工作日内向(  )报告。
A.协议双方住所地的中国证监会派出机构
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.期货保证金安全存管监控机构
【答案】:A, B, D
全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

 

10、期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人,但下列哪些情况除外?(  )
A.有关法律、法规、规章等要求提供的
B.国家司法部门、政府监管部门按照有关规定进行调查取证的
C.中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的
D.从业人员在执业过程中,为保护自己的合法权益而必须公开的
【答案】:A, B, C, D
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第8条第1款规定,期货从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私,对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人,但下列情况除外:①有关法律、法规、规章等要求提供的;②国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的;③从业人员在执业过程中,为保护自己的合法权益而必须公开的。
 

来源:育龙网-在职博士本页网址:http://zg.china-b.com/qihuocongye/kaoshishiti/18708.html
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