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2013年期货从业资格考试试题选编(1)

育龙网核心提示:2013年期货从业资格考试试题选编(1):1、期货保证金安全存管监控机构有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得.并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

1、期货保证金安全存管监控机构有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得.并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款?(  )
A.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
B.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的
C.不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的
D.任用不具备资格的期货从业人员的
【答案】:A, B, C, D
根据《期货交易管理条例》第68条规定,期货保证金安全存管监控机构有下列行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款:①不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的;②不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的;③违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的;④任用不具备资格的期货从业人员的;⑤不按照规定提取、管理和使用风险准备金的;⑥违反国务院期货监督管理
机构规定的其他行为等等。
 

 

2、证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,该委托协议应当载明的事项包括(  )。
A.介绍业务的范围
B.执行期货保证金安全存管制度的措施
C.客户投诉的接待处理方式
D.报酬支付及相关费用的分担方式
【答案】:A, B, C, D
该书面委托协议除了应当载明选项A、B、C、D所列事项外,还应当载明下列事项:介绍业务对接规则;违约责任;中国证监会规定的其他事项。
 

 

3、期货公司申请金融期货全面结算业务资格,除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外,还应具备的条件有(  )。
A.董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上
B.注册资本不低于人民币1亿元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
C.申请日前3个会计年度连续赢利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元,控股股东期末净资产不低于人民币10亿元
D.申请日前3个会计年度中,至少2年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元,控股股东期末净资本不低于人民币10亿元
【答案】:B, C, D
期货公司申请金融期货全面结算业务资格,除应当具备《期货公司金融期货结算业务试行办法》第7条规定的基本条件外,还应当具备下列条件:①董事长、总经理和副总经理中,至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上;②注册资本不低于人民币1亿元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;③申请日前3个会计年度连续赢利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元,控股股东期末净资产不低于人民币10亿元;或者申请日前3个会计年度中,至少2年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元,控股股东期末净资本不低于人民币10亿元,控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币15亿元。
 

 

4、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员包括期货公司的(  )。
A.总经理、副总经理
B.财务负责人
C.首席风险官
D.营业部负责人
【答案】:A, B, C, D
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官、财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。
 

 

5、期货公司有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证?(  )
A.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
B.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令的
C.未将客户交易指令下达到期货交易所的
D.向客户提供虚假成交回报的
【答案】:A, B, C, D
根据《期货交易管理条例》第71条第1款规定,期货公司有选项A、B、C、D所列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。此外,根据该条规定,应给予上述处罚的行为还包括:在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的;不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的;挪用客户保证金的;不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的;等等。
 

 

6、期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,经国务院期货监督管理机构批准,可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取下列哪些措施?(  )
A.通知出境管理机关依法阻止其出境
B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
C.限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
D.记入信用记录
【答案】:A, B
期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,经国务院期货监督管理机构批准,可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施:①通知出境管理机关依法阻止其出境;②申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产,或者在财产上设定其他权利。
 

 

7、非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将(  )反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。
A.成交时间
B.委托回报
C.成交结果
D.结算流程
【答案】:B, C
根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第20条第1款规定,非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。
 

 

8、期货公司董事会选聘首席风险官的主要判断标准有(  )。
A.是否熟悉期货法律法规
B.是否具备胜任能力
C.是否诚信守法
D.是否符合规定的任职条件
【答案】:A,B,C,D
根据《期货公司首席风险官管理规定》第6条第2款规定,期货公司董事会选聘首席风险官,应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。
 

 

9、依照《期货交易管理条例》的规定,国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取的措施有(  )。
A.对期货交易所、期货公司、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查
B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
D.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
【答案】:A, B, C, D
根据《期货交易管理条例》第51条规定,选项A、B、C、D都是正确答案。此外,国务院期货监督管理机构还可以采取下列措施:询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项做出说明;查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存;等等。
 

 

10、期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的有(  )。
A.变更法定代表人
B.设立或者终止境内分支机构
C.变更住所或者营业场所
D.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围
【答案】:A, B, C, D
根据《期货交易管理条例》第20条规定,期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准:变更法定代表人;变更住所或者营业场所;设立或者终止境内分支机构;变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围;国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
 

来源:育龙网-在职博士本页网址:http://zg.china-b.com/qihuocongye/kaoshishiti/18706.html
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