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2013年期货从业资格考试题选编(9)

育龙网核心提示:2013年期货从业资格考试题选编(9):1、2008年5月,王某在甲期货公司开户从事期货交易,并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定,王某的账户发生亏损,账户实际可动用资金仅剩余9万元。

1、2008年5月,王某在甲期货公司开户从事期货交易,并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定,王某的账户发生亏损,账户实际可动用资金仅剩余9万元。2009年3月,王某持仓的浮动亏损超过规定幅度,于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金,并将追加保证金的通知送达王某手中,但是王某拒绝追加保证金。2009年5月,甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓,给王某造成损失。根据上述内容,回答1~5题:{TS}如果甲欲提起诉讼,下列哪个法院对该期货纠纷案件有管辖权?(  )
A.甲期货公司住所地的基层人民法院
B.甲期货公司住所地的中级人民法院
C.王某住所地的基层人民法院
D.期货交易所住所地的中级人民法院
【答案】:B
根据我国《民事诉讼法》第24条和最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第7条规定,该期货纠纷案件应当由甲期货公司住所地的中级人民法院管辖。
 

 

2、若甲为机构投资者,其保证金损失数额为500万元,则甲可以得到的保障基金补偿金额为(  )。
A.500万元
B.450万元
C.402万元
D.400万元
【答案】:C
根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第20条规定,期货投资者保障基金对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按80%补偿。因此,甲可以得到的保障基金补偿金额为402万元。
 

 

3、会员制期货交易所理事会会议结束之日起15日内,理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。(  )
【答案】:错误
会员制期货交易所理事会会议结束之日起10日内,理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。
 

 

4、2008年5月,王某在甲期货公司开户从事期货交易,并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定,王某的账户发生亏损,账户实际可动用资金仅剩余9万元。2009年3月,王某持仓的浮动亏损超过规定幅度,于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金,并将追加保证金的通知送达王某手中,但是王某拒绝追加保证金。2009年5月,甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓,给王某造成损失。根据上述内容,回答1~5题:{TS}如果甲欲提起诉讼,下列哪个法院对该期货纠纷案件有管辖权?(  )
A.甲期货公司住所地的基层人民法院
B.甲期货公司住所地的中级人民法院
C.王某住所地的基层人民法院
D.期货交易所住所地的中级人民法院
【答案】:B
根据我国《民事诉讼法》第24条和最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第7条规定,该期货纠纷案件应当由甲期货公司住所地的中级人民法院管辖。
 

 

5、A证券公司在从事介绍业务过程中,违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则,对此,中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施?(  )
A.责令限期整改
B.监管谈话
C.出具警示函
D.予以训诫,并处以1万元罚款
【答案】:A, B, C
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第30条规定:“违反本办法第三章业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。”

 

6、期货交易所特别结算会员不得为非结算会员办理结算业务。(  )
【答案】:错误
根据《期货交易所管理办法》第66条第2款规定,全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。
 

 

7、证券公司申请介绍业务资格,应当全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。(  )。
【答案】:正确
 

 

8、国债充抵保证金的,期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的开盘价为基准计算价值。(  )
【答案】:错误
国债充抵保证金的,期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。
 

 

9、任何情况下,期货从业人员都不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。(  )
【答案】:错误
除所在机构同意外,期货从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。
 

 

10、2008年5月,王某在甲期货公司开户从事期货交易,并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定,王某的账户发生亏损,账户实际可动用资金仅剩余9万元。2009年3月,王某持仓的浮动亏损超过规定幅度,于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金,并将追加保证金的通知送达王某手中,但是王某拒绝追加保证金。2009年5月,甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓,给王某造成损失。根据上述内容,回答1~5题:{TS}如果甲欲提起诉讼,下列哪个法院对该期货纠纷案件有管辖权?(  )
A.甲期货公司住所地的基层人民法院
B.甲期货公司住所地的中级人民法院
C.王某住所地的基层人民法院
D.期货交易所住所地的中级人民法院
【答案】:B
根据我国《民事诉讼法》第24条和最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第7条规定,该期货纠纷案件应当由甲期货公司住所地的中级人民法院管辖。
 

来源:育龙网-在职博士本页网址:http://zg.china-b.com/qihuocongye/kaoshishiti/18705.html
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