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2013年期货从业资格考试题选编(8)

育龙网核心提示:2013年期货从业资格考试题选编(8):1、期货交易所的结算会员由()组成。A.交易结算会员B.一般结算会员C.全面结算会员D.特别结算会员,【答案】:A, C, D。

1、期货交易所的结算会员由(  )组成。
A.交易结算会员
B.一般结算会员
C.全面结算会员
D.特别结算会员
【答案】:A, C, D
根据《期货交易所管理办法》第66条规定,期货交易所结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。
 

 

2、对期货投资者的保证金损失,期货投资者保障基金予以补偿的原则是(  )。
A.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按90%补偿
B.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按80%补偿
C.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按90%补偿
D.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按80%补偿
【答案】:A, D
根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第20条规定,时期货投资者的保证金损失。保障基金按照下列原则予以补偿;①对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按90%补偿;②对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按80%补偿。

 

3、根据《期货交易所管理办法》的规定,期货交易所应当以适当方式发布下列哪些信息?(  )
A.即时行情
B.持仓量、成交量排名情况
C.期货交易涉及商品实物交割的,应当发布标准仓单数量
D.期货交易涉及商品实物交割的,应当发布可用库容情况
【答案】:A, B, C, D
期货交易所应当以适当方式发布下列信息:①即时行情;②持仓量、成交量排名情况;③期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息。期货交易涉及商品实物交割的,期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况。
 

 

4、下列人员中,不得担任期货公司独立董事的是(  )。
A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
B.在持有或者控制期货公司5%以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
C.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
D.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员
【答案】:A, B, C, D
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第9条规定,下列人员不得担任期货公司独立董事:①在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员;②在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员:持有或者控制期货公司5%以土股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构;③为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属;④最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员;⑤在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员;⑥中国证监会认定的其他人员。
 

 

5、期货公司错误执行客户交易指令,客户未予以认可。对此,下列有关责任承担的处理方式中正确的有(  )。
A.交易数量发生错误的,多于指令数量的部分由期货公司承担
B.交易数量发生错误的,多于指令数量的部分由客户自行承担
C.交易数量发生错误的,少于指令数量的部分由期货公司补足或者赔偿直接损失
D.交易价格超出客户指令价位范围的,交易差价损失或者交易结果由期货公司承担
【答案】:A, C, D
期货公司错误执行客户交易指令,除客户认可的以外,交易的后果由期货公司承担,并按下列方式分别处理:①交易数量发生错误的,多于指令数量的部分由期货公司承担,少于指令数量的部分由期货公司补足或者赔偿直接损失;②交易价格超出客户指令价位范围的,交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。
 

 

6、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当(  )。
A.勤勉尽责、独立客观
B.严格区分客观事实与主观判断
C.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据
D.对重要事实予以明示
【答案】:A, B, C, D
期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当勤勉尽责、独立客观,投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。
 

 

7、期货公司的期货从业人员不得有下列哪些行为?(  )
A.收付、存取或者划转期货保证金
B.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
C.挪用客户的期货保证金或者其他资产
D.代理客户从事期货交易
【答案】:B, C
期货公司的期货从业人员不得有下列行为:①进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;②挪用客户的期货保证金或者其他资产;③中国证监会禁止的其他行为。
 

 

8、在我国,期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货(  )资料的完整和安全。
A.价格
B.交易
C.结算
D.交割
【答案】:B, C, D
根据《期货交易管理条例》第42条规定,期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。
 

 

9、申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交的文件和材料包括(  )。
A.申请书、期货交易所的经营计划
B.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历
C.律师事务所出具的法律意见书
D.场地、设备、资金证明文件及情况说明
【答案】:A, B, D
根据《期货交易所管理办法》第9条规定,选项A、B、D都属于申请设立期货交易所时,应当向中国证监会提交的文件和材料。选项C属于申请设立期货公司时,应当向中国证监会提交的材料。
 

 

10、期货公司会员只能为符合下列哪些标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码?(  )
A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币100万元
B.具备股指期货基础知识,通过相关测试
C.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录,或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录
D.不存在严重不良诚信记录
【答案】:B, C, D
根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第4条规定,期货公司会员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码:①申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元;②具备股指期货基础知识,通过相关测试;③具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录,或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录;④不存在严重不良诚信记录;⑤不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。
 

来源:育龙网-在职博士本页网址:http://zg.china-b.com/qihuocongye/kaoshishiti/18704.html
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