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2013年期货从业资格考试题选编(7)

育龙网核心提示:2013年期货从业资格考试题选编(7):1、期货公司的下列人员中,应当对月度报告签署确认意见的有()。A.监事B.法定代表人C.经营管理的主要负责人D.财务负责人,【答案】:B, C, D。

1、期货公司的下列人员中,应当对月度报告签署确认意见的有(  )。
A.监事
B.法定代表人
C.经营管理的主要负责人
D.财务负责人
【答案】:B, C, D
期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。
 

 

2、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据(  )制定的。
A.《期货公司管理办法》
B.《公司法》
C.《期货交易管理条例》
D.《期货从业人员管理办法》
【答案】:B, C
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据《公司法》和《期货交易管理条例》制定的。
 

 

3、证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务包括(  )。
A.协助办理开户手续
B.提供期货行情信息
C.提供期货交易设施
D.代理客户进行期货交易、结算
【答案】:A, B, C
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第9条第1款规定,证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:①协助办理开户手续;②提供期货行情信息、交易设施;③中国证监会规定的其他服务。该条第2款规定,证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。
 

 

4、期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备的条件有(  )。
A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
B.具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度,并有效执行
C.高级管理人员近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形
D.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好
【答案】:A, B, C, D
本题考查期货公司申请金融期货经纪业务资格应具备的条件,属于识记内容。
 

 

5、期货公司应当按照(  )等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

A.流动性
B.分类
C.账龄
D.可回收性
【答案】:A, B, C, D
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第8条规定,期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
 

 

6、期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以对其采取下列哪些措施?(  )
A.限制或者暂停部分期货业务
B.停止批准新增业务或者分支机构
C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
D.限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
【答案】:A, B, C, D
根据《期货交易管理条例》第59条规定,期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客尸合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取下列措施:①限制或者暂停部分期货业务;②停止批准新增业务或者分支机构;③限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;④限制转让财产或者在财产上设定其他权利;⑤责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员,或者限制其权利;⑥限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用;⑦责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。
 

 

7、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,其依法承担的法律责任是(  )。
A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上100万元以下的罚款
C.情节严重的,暂停其境外期货交易
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款
【答案】:A, C, D
境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,并处20万元以上100万元以下的罚款;情节严重的,暂停其境外期货交易。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款。
 

 

8、全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议的内容包括(  )。
A.交易指令下达方式及审查或者验证措施
B.保证金标准
C.非结算会员结算准备金最低余额
D.风险管理措施、条件及程序
【答案】:A, B, C, D
根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第17条规定,全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议应当包括下列内容:交易指令下达方式及审查或者验证措施;保证金标准;非结算会员结算准备金最低余额;风险管理措施、条件及程序;结算流程;通知事项、方式及时限;不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式;协议变更和解除;违约责任;争议处理方式;双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项。
 

 

9、期货公司变更住所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料包括(  )。
A.变更住所申请书
B.妥善处理客户保证金和持仓的报告
C.变更住所的详细计划
D.拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
【答案】:A, B, C, D
期货公司变更住所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列申请材料:①变更住所申请书;②变更住所的详细计划;③拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明;④妥善处理客户保证金和持仓的报告;⑤中国证监会规定的其他材料。
 

 

10、会员制期货交易所会员大会行使的职权包括(  )。
A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案
B.审议批准理事会和总经理的工作报告
C.决定增加或者减少期货交易所注册资本
D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
【答案】:A, B, C, D
本题考查会员大会的职权,属于识记内容,考生要熟练掌握。
 

来源:育龙网-在职博士本页网址:http://zg.china-b.com/qihuocongye/kaoshishiti/18703.html
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