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2013年期货从业资格考试题选编(5)

育龙网核心提示:2013年期货从业资格考试题选编(5):1、未经国家有关主管部门批准,擅自设立证券交易所、期货交易所、期货经纪公司的()。A.处5年以下有期徒刑或者拘役。

1、未经国家有关主管部门批准,擅自设立证券交易所、期货交易所、期货经纪公司的(  )。
A.处5年以下有期徒刑或者拘役
B.处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
C.情节严重的,处3年以上7年以下有期徒刑,并处5万元以上100万元以下罚金
D.情节严重的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金
【答案】:B, D
未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。
 

 

2、期货公司的股东及实际控制人出现下列哪些情形的,应当在3日内通知期货公司?(  )
A.质押所持有的期货公司股权
B.不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司治理的重大缺陷
C.涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施
D.变更名称
【答案】:A, B, C, D
期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的,应当在3日内通知期货公司:所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行;质押所持有的期货公司股权;决定转让所持有的期货公司股权;不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司治理的重大缺陷;涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施;变更名称;合并、分立或者进行重大资产、债务重组;被撤销、接管、托管、关闭,或者解散、破产;其他可能影响期货公司股权变更的情形。
 

 

3、根据《期货公司管理办法》的规定,下列人员中,不得以本人或者他人名义从事期货交易的有(  )。
A.无民事行为能力人
B.限制民事行为能力人
C.期货公司的工作人员及其配偶
D.中国证监会及其派出机构、期货交易所的工作人员及其配偶
【答案】:A, B, C, D
根据《期货公司管理办法》第50条规定,除《期货交易管理条例》第26规定的情形外,下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易:①无民事行为能力人或者限制民事行为能力人;②期货公司的工作人员及其配偶;③中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶。
 

 

4、期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有(  )。

A.净资本不得低于客户权益总额的8%
B.净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元
C.流动资产与流动负债的比例不得低于100%
D.负债与净资产的比例不得高于150%
【答案】:B, C, D
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第18条规定,期货公司除应当持续符合选项B、C、D所列风险监管指标标准外,还应当持续符合下列风险监管指标标准:①净资本不得低于人民币1500万元;②净资本不得低于客户权益总额的6%;③净资本与净资产的比例不得低于40%;④规定的最低限额的结算准备金要求。本题是考查重点,需要考生熟练掌握。
 

 

5、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有(  )。
A.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年
B.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年
D.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年
【答案】:A, B, C, D
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条列举了9项不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形。对于此知识点考生要予以识记。
 

 

6、会员制期货交易所理事长行使的职权有(  )。
A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作
B.组织协调专门委员会的工作
C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告
D.主持期货交易所的日常工作
【答案】:A, B, C
根据《期货交易所管理办法》第28条规定,选项A、B、C属于理事长行使的职权。选项D属于总经理行使的职权。
 

 

7、《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》是根据下列哪些法规、规章或业务规则制定的?(  )
A.《期货公司管理办法》
B.《期货交易管理条例》
C.《期货交易所管理办法》
D.中国金融期货交易所业务规则
【答案】:A, B, C, D
根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第1条规定,为保障股指期货市场平稳、规范、健康运行,防范风险,保护投资者的合法权益,根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》《期货公司管理办法》和《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》等行政法规、规章及中国金融期货交易所(以下简称交易所)业务规则,制定本办法。
 

 

8、中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照(  )的原则,严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求。
A.统一领导
B.各司其职、各负其责
C.加强协作
D.联合监管
【答案】:A, B, C, D
根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第3条规定,中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则,严格落实本规定的各项工作要求。
 

 

9、中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列哪些情形的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见?(  )
A.期货公司的年度报告、月度报告存在虚假记载或误导性陈述
B.期货公司的临时报告存在重大遗漏
C.违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定
D.违反有关风险监管指标管理规定
【答案】:A, B, C, D
根据《期货公司管理办法》第86条规定,中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列情形之一的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见:①期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定;③中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形。

 

10、期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行以下哪些制度?(  )
A.期货公司客户保证金安全存管制度
B.期货公司治理和内部控制制度
C.期货公司员工近亲属持仓报告制度
D.期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度
【答案】:A, B, C, D
根据《期货公司首席风险官管理规定》第20条规定,首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行以下制度:①期货公司客户保证金安全存管制度;②期货公司风险监管指标管理制度;③期货公司治理和内部控制制度;④期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度;⑤期货公司员工近亲属持仓报告制度;⑥其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。
 

来源:育龙网-在职博士本页网址:http://zg.china-b.com/qihuocongye/kaoshishiti/18701.html
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