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2013年期货从业资格考试题选编(3)

育龙网核心提示:2013年期货从业资格考试题选编(3):1、在我国,会员制期货交易所会员应当履行的义务有()。A.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定B.按规定缴纳各种费用。

1、在我国,会员制期货交易所会员应当履行的义务有(  )。
A.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定
B.按规定缴纳各种费用
C.执行会员大会、理事会的决议
D.接受期货交易所监督管理
【答案】:A, B, C, D
会员制期货交易所会员应当履行下列义务:遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策;遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定;按规定缴纳各种费用;执行会员大会、理事会的决议;接受期货交易所监督管理。
 

 

2、期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的,期货公司及其相关股东应当在3日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。(  )
【答案】:错误
期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的,期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
 

 

3、对不符合持续性经营规则,且经过整改仍未达到持续性经营规则要求,严重影响正常经营的期货公司,国务院期货监督管理机构有权采取的措施包括(  )。
A.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
B.撤销其部分期货业务许可
C.撤销其全部期货业务许可
D.关闭其分支机构
【答案】:B, C, D
对不符合持续性经营规则,且经过整改仍未达到持续性经营规则要求,严重影响正常经营的期货公司,国务院期货监督管理机构有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。
 

 

4、期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓,造成期货公司或者客户损失的,期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。(  )
【答案】:正确

 

 

5、从事期货交易活动,应当遵循的原则包括(  )。
A.公平
B.公开
C.公正
D.诚实信用
【答案】:A, B, C, D
根据《期货交易管理条例》第3条规定,从事期货交易活动,应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。
 

 

6、依据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取书面警示、限期说明情况等监管措施,但不得采取口头警示措施。(  )
【答案】:错误
根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第20条规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况等监管措施。
 

 

7、期货业协会履行的职责有(  )。
A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策
B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
C.受理客户与期货业务有关的投诉
D.组织期货从业人员的业务培训,开展会员问的业务交流
【答案】:A, B, C, D
根据《期货交易管理条例》第49条规定,选项A、B、C、D都属于期货业协会应履行的职责。除此之外,期货业协会还应履行下列职责:制定会员应当遵守的行业自律性规则,监督、检查会员行为,对违反协会章程和自律性规则的,按照规定给予纪律处分;向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求;组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究;期货业协会章程规定的其他职责。
 

 

8、在投资经历评估中,投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面,两项评分相加为投资者投资经历得分。(  )
【答案】:错误
根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第28条规定,投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面,评估分值上限分别为20分与10分,两项评分较高者为投资经历得分。
 

 

9、期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料包括(  )。
A.金融期货经纪业务资格申请书
B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
D.申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证
【答案】:A, B, C, D
根据《期货公司管鲤办法》第13条规定,期货公司申请金融期货经纪业务资格,除了向中国证监会提交选项A、B、C、D所列申请材料外,还应当提交:公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告;从事金融期货经纪业务的计划书;业务设施和技术系统运行情况报告;《高级管理人员情况表》《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》;经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前1年度财务报告;申请日在下半年的,还应提供经审计的半年度财务报告;等等。
 

 

10、期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式,将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户,造成客户损失的,由期货公司承担赔偿责任。(  )
【答案】:正确

 

来源:育龙网-在职博士本页网址:http://zg.china-b.com/qihuocongye/kaoshishiti/18699.html
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