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2013年期货从业资格考试题选编(1)

育龙网核心提示:2013年期货从业资格考试题选编(1):1、实行会员结算制度的期货交易所对会员结算,会员对其受托的客户结算。()【答案】:错误。错。 实行 全员 结算制度的期货交易所对会员结算,会员对其受托客户结算。

1、实行会员结算制度的期货交易所对会员结算,会员对其受托的客户结算。(  )

【答案】:错误
错。 实行 全员 结算制度的期货交易所对会员结算,会员对其受托客户结算。40页,第64条  

 

2、中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司按周或者按日 编制并报送风险监管报表。(  )
【答案】:正确

 

 

3、期货公司办理客户销户手续时,应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码。(  )
【答案】:正确

 

 

4、A证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有(  )具有期货从业人员资格的业务人员。
A.2名
B.3名
C.5名
D.7名
【答案】:A
拟开展介绍业务的营业部至少应有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
 

 

5、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以依法代理客户从事期货交易。(  )
【答案】:错误
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第13条规定,期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。
 

 

6、期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会,并缴纳会员费。(  )
【答案】:正确

 

 

7、如果甲作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的,按照(  )补偿规则进行补偿。
A.个人投资者
B.机构投资者
C.个人投资者和机构投资者
D.保证金损失的50%
【答案】:B
对机构投资者以个人名义参与期货交易而遭受保证金损失的,按照机构投资者补偿规则进行补偿。

 

8、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。(  )
【答案】:正确

 

9、假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务,则A证券公司应提供下列哪些服务?(  )
A.代期货公司、客户收付期货保证金
B.协助办理开户手续
C.提供期货行情信息、交易设施
D.代理客户进行期货交易、结算或者交割
【答案】:B, C
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第9条规定,证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:①协助办理开户手续;②提供期货行情信息、交易设施;③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
 

 

10、期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。(  )
【答案】:正确
 

来源:育龙网-在职博士本页网址:http://zg.china-b.com/qihuocongye/kaoshishiti/18697.html
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