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2013年期货从业资格试题选编(9)

育龙网核心提示:2013年期货从业资格试题选编(9):1、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员,是指期货公司的()。A.副总经理B.首席风险官C.营业部负责人D.财务负责人。

1、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员,是指期货公司的(  )。
A.副总经理
B.首席风险官
C.营业部负责人
D.财务负责人
【答案】:A, B, C, D
 

 

2、中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的(  )进行专项说明。
A.合法性
B.充足性
C.有效性
D.合理性
【答案】:B, D
 

 

3、期货公司发生下列哪些重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告?(  )
A.股权被冻结
B.涉及重大诉讼、仲裁
C.股权被用于担保
D.以上都正确
【答案】:A, B, C, D
 

 

4、期货公司有下列哪些行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?(  )
A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
C.违反规定从事与期货业务无关的活动的
D.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的
【答案】:A, B, C, D
 

 

5、《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》是根据(  )制定的。
A.《期货交易管理条例》
B.《期货公司管理办法》
C.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》
D.中国金融期货交易所业务规则
【答案】:A, B, C, D
 

 

6、期货公司变更注册资本,应当向中国证监会提交下列哪些申请材料?(  )
A.变更后期货公司股东股权背景情况图
B.股东会关于变更注册资本的决议文件
C.间接持有期货公司5%及以上股权的自然人情况申报表
D.模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表
【答案】:A, B, C, D
 

 

7、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请期货公司经理层人员的任职资格,应当具备的条件有(  )。
A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务2年以上经验
B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.具有期货从业人员资格
D.通过中国证监会认可的资质测试
【答案】:B, C, D
 

 

8、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司及其分支机构的(  )方面提出要求。
A.风险管理
B.经营条件
C.保证金存管
D.关联交易
【答案】:A, B, C, D
 

 

9、期货公司办理的下列事项中,应当经国务院期货监督管理机构批准的是(  )。
A.变更3%以上的股权
B.变更业务范围
C.变更注册资本
D.设立境外期货类经营机构
【答案】:B, C, D
 

 

10、证券公司申请介绍业务资格,应当已按规定建立健全与介绍业务相关的(  )制度。
A.业务规则
B.风险隔离
C.内部控制
D.合规检查
【答案】:A, B, C, D
 

来源:育龙网-在职博士本页网址:http://zg.china-b.com/qihuocongye/kaoshishiti/18696.html
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