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2013年期货从业资格试题选编(8)

育龙网核心提示:2013年期货从业资格试题选编(8):1、截至2008年第四季度末,某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6.8亿元。该期货交易所2008年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。

1、截至2008年第四季度末,某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6.8亿元。该期货交易所2008年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。问:{TS}根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,下列说法正确的是(  )。
A.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,该期货交易所2008年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元
B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,该期货交易所2008年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元
C.经期货投资者保障基金管理机构批准,该期货交易所可以暂停缴纳保障基金
D.经中国证监会、财政部批准,该期货交易所可以暂停缴纳保障基金
【答案】:A
根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第9条规定,该期货交易所应按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳保障基金的后续资金,即150万元。
 

 

2、期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。(  )
【答案】:正确
 

 

3、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,A证券公司不得有下列哪些行为?(  )
A.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B.代客户接收、保管或者修改交易密码
C.为客户从事期货交易提供融资或者担保
D.向客户充分揭示期货交易风险
【答案】:B, C
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第18条规定,证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系。该办法第19条规定,证券公司应向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。该办法第21条规定,证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码。该办法第22条规定,证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
 

 

4、该期货公司的哪些人员应当在风险监管报表上签字确认?(  )
A.经营管理主要负责人
B.财务负责人
C.结算负责人
D.制表人
【答案】:A, B, C, D
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第26条规定,期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认,并应当保证其真实、准确、完整。

 

5、该期货公司的哪些人员应当在风险监管报表上签字确认?(  )
A.经营管理主要负责人
B.财务负责人
C.结算负责人
D.制表人
【答案】:A, B, C, D
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第26条规定,期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认,并应当保证其真实、准确、完整。

 

6、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的,可以在结算协议约定的时间内以口头方式向全面结算会员期货公司提出异议。(  )
【答案】:错误
非结算会员对交易结算报告的内容有异议的,应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议。
 

 

 

 

 

7、公民、法人受期货公司或者客户的委托,作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的,期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。(  )
【答案】:正确
 

 

8、某期货公司在执行客户张某的交易指令时,以高于客户指令价格卖出,从中赚取差价100万元。张某得知后要求该期货公司返还100万元,结果被该期货公司拒绝。现张某对此提起诉讼。下列说法正确的是(  )。
A.100万元属于非法所得,应上交国库
B.100万元属于该期货公司的经营所得,应归期货公司所有
C.客户张某和期货公司应各分得50万元
D.100万元的差价利益应归还张某,法院应予支持
【答案】:D
根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第24条规定,期货公司超出客户指令价位的范围,将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为已有的,客户要求期货公司返还的,人民法院应予支持,期货公司与客户另有约定的除外。

来源:育龙网-在职博士本页网址:http://zg.china-b.com/qihuocongye/kaoshishiti/18695.html
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