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2013年期货从业资格试题选编(7)

育龙网核心提示:2013年期货从业资格试题选编(7):1、期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益。

1、期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取下列哪些措施?(  )
A.限制转让财产或者在财产上设定其他权利
B.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
C.停止批准新增业务或者分支机构
D.责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利
【答案】:A, B, C, D
 

 

2、期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料包括(  )。
A.《高级管理人员情况表》《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》
B.从事金融期货结算业务的计划书
C.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告
D.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
【答案】:A, B, C, D
 

 

3、有(  )情形之一的,应当认定期货经纪合同无效。
A.未按照客户的交易指令进行期货交易的
B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
C.违反法律、法规禁止性规定的
D.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
【答案】:B, C, D
 

 

4、证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料包括(  )。
A.董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应提供股东会或者股东大会的决议
B.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
C.净资本等指标的计算表及相关说明
D.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
【答案】:A, B, C, D
 

 

5、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员,在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息的(  )。
A.情节严重的,处7年以下有期徒刑或者拘役,并处违法所得1倍以上3倍以下罚金
B.情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C.情节特别严重的,处7年以上10年以下的有期徒刑,并处违法所得1倍以上3倍以下罚金
D.情节特别严重的,处5年以上10年以下的有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
【答案】:B, D
 

 

6、期货公司首席风险官不得(  )。
A.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动
B.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告
C.滥用职权,干预期货公司正常经营
D.向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息,损害期货公司或者客户的合法权益
【答案】:A, B, C, D
 

 

7、关于期货交易所的合并、分立,下列说法正确的是(  )。
A.期货交易所合并只能采取新设合并的方式
B.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式
C.期货交易所合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继
D.期货交易所分立的,其债权、债务由分立后的期货交易所承继
【答案】:B, C, D
 

 

8、根据规定,期货公司申请金融期货交易结算业务资格应具备的条件包括(  )。
A.高级管理人员近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形
B.董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上
C.注册资本不低于人民币5000万元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D.申请日前3个会计年度中,至少1年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元,控股股东期末净资产不低于人民币2亿元;或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元,控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币8亿元
【答案】:A, B, C, D
 

 

9、根据《期货公司管理办法》的规定,下列说法正确的是(  )。
A.期货公司营业部终止的,应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产,结清期货业务并终止经营活动
B.期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的,应当妥善处理客户的保证金和其他资产,清退或转移客户
C.期货公司恢复营业的,应当符合期货公司持续性经营规则
D.停业期限届满后,期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的,中国证监会可以根据《期货交易管理条例》的规定注销其期货业务许可证
【答案】:A, B, C, D
 

 

10、下列人员进行期货内幕交易,依法应从重处罚的是(  )。
A.国务院期货监督管理机构的工作人员
B.期货交易所的工作人员
C.期货保证金安全存管监控机构的工作人员
D.某民营企业的工作人员
【答案】:A, B, C
 

来源:育龙网-在职博士本页网址:http://zg.china-b.com/qihuocongye/kaoshishiti/18694.html
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