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2013年期货从业资格试题选编(6)

育龙网核心提示:2013年期货从业资格试题选编(6):1、如果甲作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的,按照()补偿规则进行补偿。A.个人投资者B.机构投资者C.个人投资者和机构投资者。

1、如果甲作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的,按照(  )补偿规则进行补偿。
A.个人投资者
B.机构投资者
C.个人投资者和机构投资者
D.保证金损失的50%
【答案】:B
对机构投资者以个人名义参与期货交易而遭受保证金损失的,按照机构投资者补偿规则进行补偿。

 

2、期货公司允许客户透支交易,并与其约定分享利益、共担风险的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不得超过损失的60%。(  )
【答案】:错误
根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第35条第2款规定,期货公司允许客户透支交易,并与其约定分享利益、共担风险的,对透支交易造成的损失,期货公司承担相应的赔偿责任。
 

 

3、该期货公司的哪些人员应当在风险监管报表上签字确认?(  )
A.经营管理主要负责人
B.财务负责人
C.结算负责人
D.制表人
【答案】:A, B, C, D
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第26条规定,期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认,并应当保证其真实、准确、完整。

 

4、如果甲作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的,按照(  )补偿规则进行补偿。
A.个人投资者
B.机构投资者
C.个人投资者和机构投资者
D.保证金损失的50%
【答案】:B
对机构投资者以个人名义参与期货交易而遭受保证金损失的,按照机构投资者补偿规则进行补偿。

 

5、会计师事务所及其注册会计师对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证, 并对出具审计报告的合法性和真实性负责。(  )
【答案】:正确

 

6、兴盛公司是某期货交易所的会员,2009年7月8日卖出大豆期货合约100手,当天大豆期货价格猛涨,造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金,但该公司并没有在规定时间内进行追加,也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手,造成兴盛公司500万元的损失。对于强行平仓的有关费用和发生的500万元损失应由谁来承担?(  )
A.期货交易所
B.兴盛公司
C.期货公司
D.期货交易所和兴盛公司共同承担
【答案】:B
根据《期货交易管理条例》第38条规定,期货交易所会员的保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。

 

7、如果甲作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的,按照(  )补偿规则进行补偿。
A.个人投资者
B.机构投资者
C.个人投资者和机构投资者
D.保证金损失的50%
【答案】:B
对机构投资者以个人名义参与期货交易而遭受保证金损失的,按照机构投资者补偿规则进行补偿。

 

8、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任,由该期货从业人员承担。(  )
【答案】:错误
期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任,由其所在的期货公司承担。
 

 

9、期货公司应当建立客户资料档案,除依法接受调查和检查外,应当为客户保密。(  )
【答案】:正确

 

10、机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令,机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向(  )报告。
A.期货交易所
B.商务部
C.中国证监会及其派出机构
D.中国证监会或者中国期货业协会
【答案】:D
 

来源:育龙网-在职博士本页网址:http://zg.china-b.com/qihuocongye/kaoshishiti/18693.html
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